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根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客

2021-04-25   

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶(hù)利益的欺詐行為包括( )。

A.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

B.不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

C.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券

D.與他人串通,以事先約定的價(jià)格進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格

E.利用傳播媒介傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息

正確答案:

ABCE看起來(lái)好像所有選項(xiàng)都對(duì),但細(xì)心的學(xué)員可能發(fā)現(xiàn),D選項(xiàng)中可能存在兩家證券公司約定的“對(duì)敲”交易,就是你故意賣(mài)給我,我有意接盤(pán),這樣造成交易活躍的假象,這屬于操縱證券市場(chǎng)的行為,不屬于欺詐交易行為。

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(尤其在法律、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域),建議您咨詢(xún)相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人士。

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